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泰富汇金及总经理纪经纬遭谴责 私募违规社会危害性大

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发表于:Jan 21, 2021

  北京1月21日讯 中国证监会深圳证监局昨日发布的行政监管办法事前奉告书[2021]1号、2号显现,深圳前海泰富汇金股权出资基金处理有限公司(以下简称:泰富汇金)在私募基金产品征集与处理过程中,存在私募基金产品征集完成后未在中国证券出资基金业协会处理存案手续、向非合格出资者征集资金、向出资者许诺最低收益、未妥善保管出资者恰当性处理等方面的记载及其他相关材料等景象。上述行为别离违背了《私募出资基金监督处理暂行办法》(以下简称《私募处理办法》)第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款、第十五条和第二十六条的相关规则。

  泰富汇金相关违规行为情节严峻,社会危害性大,严峻危害出资者合法权益和社会公共利益。根据《私募处理办法》第三十三条规则,中国证监会深圳证监局拟对其予以揭露斥责。

  纪经纬作为泰富汇金法定代表人、履行董事、总经理,对公司上述行为负有首要职责。根据《私募处理办法》第三十三条规则,中国证监会深圳证监局拟对纪经纬予以揭露斥责。

  材料显现,泰富汇金于2014年1月16日在深圳市商场监督处理局挂号建立。公司经营范围包含受托处理股权出资基金(不得从事证券出资活动,不得以揭露方法征集资金展开出资活动;不得从事揭露征集基金处理事务)等。公司股东为纪经纬、曹丽、徐少平、沙永强,持股份额别离为45%、30%、15%、10%。

  相关法规:

  《私募处理办法》第八条第一款:各类私募基金征集结束,私募基金处理人应当根据基金业协会的规则,处理基金存案手续,报送以下基本信息:(一)首要出资方向及根据首要出资方向注明的基金类别;(二)基金合同、公司章程或许合伙协议。资金征集过程中向出资者供给基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业方法建立的私募基金,还应当报送工商挂号和营业执照正副本复印件;(三)采纳托付处理方法的,应当报送托付处理协议。托付保管组织保管基金产业的,还应当报送保管协议;(四)基金业协会规则的其他信息。

  《私募处理办法》第十一条第一款:私募基金应当向合格出资者征集,单只私募基金的出资者人数累计不得超越《证券出资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法令规则的特定数量。

  《私募处理办法》第十二条第一款:私募基金的合格出资者是指具有相应危险辨认才能和危险承当才能,出资于单只私募基金的金额不低于100万元且契合下列相关规范的单位和个人:(一)净资产不低于1000万元的单位;(二)金融资产不低于300万元或许最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

  《私募处理办法》第十五条:私募基金处理人、私募基金出售组织不得向出资者许诺出资本金不受丢失或许许诺最低收益。

  《私募处理办法》第二十六条:私募基金处理人、私募基金保管人及私募基金出售组织应当妥善保存私募基金出资决策、买卖和出资者恰当性处理等方面的记载及其他相关材料,保存期限自基金清算停止之日起不得少于10年。

  《私募处理办法》第三十三条:私募基金处理人、私募基金保管人、私募基金出售组织及其他私募服务组织及其从业人员违背法令、行政法规及本办法规则,中国证监会及其派出组织可以对其采纳责令改正、监管说话、出具警示函、揭露斥责等行政监管办法。

  以下为原文:

  揭露斥责事前奉告书送达布告

  深圳前海泰富汇金股权出资基金处理有限公司:

  经查,你公司在私募基金产品征集与处理过程中,存在私募基金产品征集完成后未在中国证券出资基金业协会处理存案手续、向非合格出资者征集资金、向出资者许诺最低收益、未妥善保管出资者恰当性处理等方面的记载及其他相关材料等景象。上述行为别离违背了《私募出资基金监督处理暂行办法》(以下简称《私募处理办法》)第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款、第十五条和第二十六条的相关规则。

  你公司相关违规行为情节严峻,社会危害性大,严峻危害出资者合法权益和社会公共利益。根据《私募处理办法》第三十三条规则,我局拟作出如下行政监管办法决议:经过我局官方网站、深圳私募基金业协会微信大众号和深圳私募信息服务途径等揭露途径,对你公司予以揭露斥责。

  因其他方法无法送达,现依法向你公司布告送达《中国证券监督处理委员会深圳监管局揭露斥责事前奉告书》(〔2020〕68号)。限你公司在本布告宣布之日起5个工作日内,到我局收取前述事前奉告书(联系电话:0755-83260581)。逾期即视为送达。

  如你公司对我局拟给予的行政监管办法不服,可在奉告书送达之日起10个工作日内向我局请求陈说、申辩。逾期即视为抛弃陈说、申辩的权力,我局将依照前述奉告书确定的现实、理由和根据对你公司作出正式的揭露斥责行政监管办法决议。

  深圳证监局

  2021年1月20日

  揭露斥责事前奉告书送达布告

  纪经纬(公民身份证号4407021972****0035):

  经查,深圳前海泰富汇金股权出资基金处理有限公司(以下简称泰富汇金或公司)在私募基金产品征集与处理过程中,存在私募基金产品征集完成后未在中国证券出资基金业协会处理存案手续、向非合格出资者征集资金、向出资者许诺最低收益、未妥善保管出资者恰当性处理等方面的记载及其他相关材料等景象。上述行为别离违背了《私募出资基金监督处理暂行办法》(以下简称《私募处理办法》)第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款、第十五条和第二十六条的相关规则。

  泰富汇金相关违规行为情节严峻,社会危害性大,严峻危害出资者合法权益和社会公共利益。你作为泰富汇金法定代表人、履行董事、总经理,对公司上述行为负有首要职责。根据《私募处理办法》第三十三条规则,我局拟作出如下行政监管办法决议:经过我局官方网站、深圳私募基金业协会微信大众号和深圳私募信息服务途径等揭露途径,对你予以揭露斥责。

  因其他方法无法送达,现依法向你布告送达《中国证券监督处理委员会深圳监管局揭露斥责事前奉告书》(〔2020〕69号)。限你公司在本布告宣布之日起5个工作日内,到我局收取前述事前奉告书(联系电话:0755-83260581)。逾期即视为送达。

  如你对我局拟给予的行政监管办法不服,可在奉告书送达之日起10个工作日内向我局请求陈说、申辩。逾期即视为抛弃陈说、申辩的权力,我局将依照前述奉告书确定的现实、理由和根据对你作出正式的揭露斥责行政监管办法决议。

  深圳证监局

  2021年1月20日

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